华控赛格（000068）虚假陈述拟受罚 受损股民可索赔

2023年5月23日，深圳华控赛格股份有限公司（股票代码：000068股票简称：华控赛格）发布关于收到《行政处罚事先告知书》的公告。

规定及《行政处罚事先告知书》、相关公告等材料，受损投资者可以向虚假陈述行为人华控赛格等索赔，索赔条件暂定为：在2017年1月1日至2022年12月27日期间买入，并在2022年12月28日之后卖出或仍持有华控赛格股票的受损投资者可索赔。最终索赔条件由法院生效判决确定。

华控赛格虚假陈述拟受罚

华控赛格于2023年2月2日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》（证监立案字00720231号）。

2023年5月22日，华控赛格收到中国证券监督管理委员会深圳监管局出具的《行政处罚事先告知书》（〔2023〕6号），经查明，华控赛格涉嫌违法的事实如下：2017年1月，华控赛格与同方投资有限公司（以下简称同方投资）订立《委托理财协议》《承诺函》，约定同方投资委托华控赛格理财，委托资金432,345,600元，华控赛格承诺按照协议归还本金及收益。上述合同涉及的金额分别占公司2017年、2018年、2019年经审计净资产的39.57%、46.17%和45.16%。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2017〕17号）第四十一条第（四）项和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2017〕18号）第三十九条第（三）项的规定，公司应当在相关定期报告中披露该重大合同及其履行情况，但公司却未按规定披露，导致公司2017年半年报及年报、2018年半年报及年报、2019年半年报及年报存在重大遗漏。深圳监管局认为，华控赛格上述行为涉嫌违反《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第七十八条第二款和第七十九条的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述“信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款以及《证券法》第一百九十七条第二款的规定，深圳监管局拟作出以下决定：一、对深圳华控赛格股份有限公司给予警告，并处以100万元罚款；二、对黄俞给予警告，并处以100万元罚款；三、对邢春琪给予警告，并处以30万元罚款；四、对赵小伟给予警告，并处以10万元罚款。

受损投资者可索赔

2022年1月21日，《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》公布并于1月22日正式实施，该规定第二条为：原告提起证券虚假陈述侵权民事赔偿诉讼，符合民事诉讼法第一百二十二条规定，并提交以下证据或者证明材料的，人民法院应当受理：（一）证明原告身份的相关文件；（二）信息披露义务人实施虚假陈述的相关证据；（三）原告因虚假陈述进行交易的凭证及投资损失等相关证据。人民法院不得仅以虚假陈述未经监管部门行政处罚或者人民法院生效刑事判决的认定为由裁定不予受理。这意味着取消了人民法院受理虚假陈述案件前置程序，投资者无需等到正式行政处罚出台即可提起诉讼索赔。

故华控赛格虽未收到证监会正式行政处罚，但并不影响投资者的索赔权利。根据公司相关公告及新司法解释规定等材料，索赔条件暂定为：在2017年1月1日至2022年12月27日期间买入，并在2022年12月28日之后卖出或仍持有华控赛格股票的受损投资者可索赔。最终索赔条件由法院生效判决确定。

投资者参加索赔应当准备的材料

该股票并遭受虚假陈述损害的投资者征集诉讼委托，代理投资者索赔。投料，如符合条件，将提供下一步的资料。

836号东峻广场三座805室

主任一职至今。

21世纪经济报道》《》《新京报》《每日经济新闻》《羊城晚报》《广州日报》《南方都市报》《扬子晚报》《国际商报》、广东电视台、深圳电视台等多家权威媒体在内的采访，所经办的案件为各大媒体广泛报道。

自2003年起，代理中小投资者诉东方电子、五粮液、广汽长丰、超华科技、海信科龙、科伦药业、佛山照明、海润光伏、廊坊发展、汉王科技、大智慧、方正证券、方正科技、美达股份、中安消等超百起上市公司证券虚假陈述民事赔偿案。