衡财保·炜衡团队：ST奥康、凯撒文化被处罚

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2025年1月6日

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重点摘要

1.ST奥康（603001）：ST奥康被处罚，股民朋友可关注；

2.凯撒文化（002425）：凯撒文化被处罚，股民朋友可关注；

ST奥康（603001）

浙江奥康鞋业股份有限公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“中国证监会”）下发的《行政处罚决定书》（[2024]17号）。

经查明，2021年至2022年，在ST奥康实际控制人、董事长王振滔的组织、安排下，ST奥康通过第三方将公司资金转给由王振滔控制的温州市瓯海南白象如飞鞋服店、永嘉县奥光鞋店，上述行为构成实际控制人及其关联方非经营性资金占用。其中，2021年累计发生额166,999,815.93元，期末余额41,539,628.07元，占公司当期净资产的比例分别为4.82%、1.20%；2022年累计发生额95,000,000.00元，期末余额26,030,050.00元，占公司当期净资产的比例分别为3.23%、0.88%。截至2024年3月28日，占用资金及利息已归还。公司2022年年度报告首次披露2022年资金占用累计发生额91,999,920.60元；2023年6月10日在回复上海证券交易所问询函时，公司更正披露2022年资金占用累计发生额为95,000,000.00元。

2021年至2023年4月，王振滔利用上市公司影响力，与经销商协商，经销商将货款汇入王振滔控制的温州市瓯海南白象如飞鞋服店、永嘉县奥光鞋店的银行账户，导致经销商回款至上市公司的时间滞后。前述行为属于上市公司与关联方之间发生的转移资源或义务的事项，构成关联交易。上述情况，ST奥康未按规定及时披露，亦未在2021年年度报告、2022年年度报告、2023年半年度报告等报告中真实、准确、完整披露。

（含当日）买入，并在2023年6月10日之后卖出或仍持有该股票的受损投资者，可以提出索赔（最终索赔条件须以法院认定为准）。

凯撒文化（002425）

凯撒（中国）文化股份有限公司（以下简称“凯撒文化”）（股票代码：002425）于2024年12月4日，凯撒文化收到广东监管局下发的《行政处罚决定书》（〔2024〕46号）。

经查明，凯撒文化为减少应收款的坏账损失，在与供应商开展业务过程中，将资金从公司或子公司经供应商流转至指定客户，相关客户按要求向公司或子公司回款。凯撒文化将收到的回款用以冲销应收款，2021年少提坏账准备15,246,742.47元，虚增利润15,246,742.47元，占当期披露利润总额的15.55%。凯撒文化2021年年度报告存在虚假记载。

凯撒文化2021年年度报告存在虚假记载的行为违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款和第七十九条第一项的规定，构成《中华人民共和国证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。凯撒文化涉案期间有关董事、高级管理人员违反《中华人民共和国证券法》第八十二条第三款的规定，构成《中华人民共和国证券法》第一百九十七条第二款所述“直接负责的主管人员和其他直接责任人员”。其中，时任董事长郑合明，知悉并放任凯撒文化使用自有资金进行应收款虚假回款，时任董事、副总经理孔德坚，组织相关人员并参与实施使用自有资金进行应收款虚假回款，二人是上述信息披露违法违规的直接负责的主管人员。时任董事、总经理何啸威，时任财务总监刘军，时任董事会秘书彭玲，时任独立董事、审计委员会主任马汉杰，未勤勉尽责，是上述信息披露违法违规行为的其他直接责任人员。

凯撒文化本次收到的《行政处罚决定书》中认定的情况与《行政处罚事先告知书》中涉及的违法违规行为基本一致。凯撒文化判断本次收到的《行政处罚决定书》中涉及的违法违规行为触及《深圳证券交易所股票上市规则》第9.8.1条规定的其他风险警示情形，但未触及《深圳证券交易所股票上市规则》第九章第五节规定的重大违法类强制退市情形。

4年5月5日（含当日）期间买入，并在2024年5月6日之后卖出或仍持有该股票的受损投资者，可以提出索赔（最终索赔条件须以法院认定为准）。

以上符合条件的投资者，可尽快联系

（z315-wh）

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